汉口破获全国首例期货公司居间人非法经营期货投资咨询业务案

近来，上海案发后成功侦破全国首例期货交易公司居间人非法经营期货交易入股咨询业务案，抓获暴力犯罪嫌疑犯14名，查获期货交易入股咨询话术20余本，涉案买卖金额3.2亿余元。

“教师都能实战经验课件，熟练共享扫描策略；教师喊单有理有据，让你跟单有始有终；跟着教师投期货交易，收益风控，财务危机可控”，这是一段互联网直播间里一主播提拔典当入股人的说辞，其实是通过互联网直播公开分析预测期货交易品种价格走势和共享完全一致典当建议，正向消费者顺利完成期货交易入股并以此牟利。不过，案发后发现这个互联网直播间暗藏的条线路设计团队由家宅组建，没有人任何期货交易行业的从业资质，工作人员中所也无从业背景，家宅设计团队注册成立的科技公司只是与某期货交易公司签定了居间人备忘录，被控非法经营期货交易入股咨询业务。

经查明，家宅犯罪集团与消费者约定，消费者每顺利完成一笔买卖，需根据期货交易品种向期货交易公司交纳每笔5据载750元不等的买卖手续费，而这个咨询服务费是市场同类证券买卖手续费的3至5倍。家宅犯罪集团可从手续费中所需用五至七成作为返佣，属于变相索取入股咨询咨询服务费。为了尽可能多地获取返佣，家宅犯罪集团利用各类话术作用于消费者不计后果地顺利完成多次买卖、重复买卖，由此提高买卖次数，有入股者一年时间里买卖数千次，导致保证金财务危机60%。截至案发，该犯罪集团通过上述犯罪嫌疑人手法据统计买卖额超过3.2亿元，非法获利1000余万元。

目前，检察机关已依法批准逮捕家宅等2名主要暴力犯罪嫌疑犯，对其余12名暴力犯罪嫌疑犯被案发后依法采取刑事强制措施，被告正在进一步全案中所。

案发后提示：所谓期货交易公司居间人，是受期货交易公司委托，为期货交易公司共享订立期货交易经纪合同的中所介咨询服务，其不得以任何形式向入股者共享包括但不局限品种、定价、方向、量等对准明确的买卖建议。从事期货交易入股咨询业务，均需取得中所国证监会的业务许可；未经中所国证监会许可，任何部门和个人均不得从事期货交易入股咨询业务。期货交易公司居间人不得隐瞒重要事实或者顺利完成欺骗性陈述，共享、传扬虚假或者误导入股者的电子邮件，夸大或者全盘宣传入股净资产，向入股者作获利保证或者共担风险的重申，逼使入股者顺利完成证券买卖。同时，期货交易公司不对建立健全并小规模完善对期货交易公司居间人的合规管理、审计和内部遏制体系，公安机关将会同证监部门小规模开展排查监督，极力清理非法证券期货交易业务，全力保护入股者合法权益，提高效率上海资产市场政治制度生态。

（总台新闻工作者 俞翔 周铮）