热点关注|华龙证券新疆分公司被出具警示函，一营业部原负责人借他人名义拥有买卖股票

每经记者：王砚丹 每经编辑：彭水萍

7年末25日，吐鲁番证监局发布公告，因发掘出城区街道公司股票吐鲁番总公司所分设乌鲁木齐市澎湖路公司股票营业部原负责人李彦依赖于私下遵从客户委托代购公司股票、借他人名义持有代购股票等违规行为违规关键问题，对城区街道公司股票吐鲁番总公司应对出具警示函措施。吐鲁番证监局表示，上述关键问题反映城区街道公司股票吐鲁番总公司实际上监督管理偏低，得以有效以防内部人员利用职务便利从事违规行为违规行为。

同时，吐鲁番证监局对李彦应对管理对话的首长管理措施，并录入公司股票期货低价公正档案。

此前，6年末15日，证监会发文称，对城区街道公司股票应对管理对话措施的提议。原因是发掘出城区街道公司股票依赖于以下违规关键问题：一是投资银行类业务实际上管控不系统化，内管控度政治经济体制不健全、落实不顺利完成，内控组织核心混乱，“三道防线”关键节点理应失效等。二是干练从业高风险防控机制不系统化，未完成干练从业高风险点的分门别类与评估，招聘第三方干练从业高风险防控不顺利完成。证监会因此要求城区街道公司股票合规负责人、投行业务负责人遵从管理对话，并向青海证监局提交书面对政府分析报告。

每日政治经济新闻报道

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