关于2023年3月查处违法违规行为持续性的公告

刊发月份：2023-04-10

〔2023〕18号

为切实强化可能会应对，加强三线政府机构，规范证券买入犯罪行为，保护证券市场参与者的知情权，广州证券买入所（以下简称上期所）过后对违规不当犯罪行为同步进行公安。2023年3月份公安情况如下：

持续性买入犯罪行为管理总体，处理事件持续性买入犯罪行为24起，其里卖才行19起，大额晚报撤单才行5起，通过会员单位对上述达到持续性买入处理事件标准的买家同步进行电话提示26次，将2个买家和1个单单控制关系银行帐户分组列入中长期关注名单，在会员服务系统通晚报3次。

单单控制关系银行帐户断定与协查总体，对169分组378个买家同步进行单单控制关系断定，对23分组57个买家同步进行单单控制关系协查。

不当买入处理事件总体，处理事件揭发不当买入线索10起。其里，揭发相互买入重新分配经费5起，强制执行买入所持仓管理规定3起，买家端定价指令晚报单导致价格持续性波动1起，错单买入1起，之外已通过会员单位对相关买家同步进行合规警示教育并采取相应政府机构控制措施。本月，上期所对前期推测1起不当买入同步进行受理调查。

上期所提醒市场参与者在日常买入里警惕合规可能会并做好单单控制关系银行帐户的晚报备。

特此公告。

广州证券买入所

2023年4月10日

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